Compliance Audit

Wir bieten unseren Kunden an, die operativen Prozesse Ihres Unternehmens im Rahmen eines Compliance-Audits zu überprüfen.

Ein Compliance-Audit der compliance consultancy umfasst in der Basis zunächst die Analyse der operativen Prozesse bezüglich deren Konformität mit geltenden Richtlinien, Gesetzen und Industriestandards. Darüber hinaus gibt es dann noch weitere Bereiche in der unternehmerischen Tätigkeit, die erfahrungsgemäß Einfluss auf die Qualität der Compliance eines Unternehmens haben.

Mit der Durchführung eines Compliance-Audits minimieren Sie als Geschäftsführer / Verantwortlicher Ihr persönliches Haftungsrisiko und strafrechtliche Folgen

Unser Angebot richtet sich besonders an mittelständische Unternehmen.

Der Ablauf gestaltet sich so, dass in einem ersten Gespräch das Verständnis der Geschäftsführung zum Thema Compliance abgeglichen wird, weil zu dem Thema erfahrungsgemäß viel Unklarheit herrscht.

Daraus entsteht dann ein definierter Rahmen für das geplante Audit.

Ein absolutes Muss ist

• die Konformität mit Gesetzen und Richtlinien
• die Qualität der internen Richtlinien
• die Einhaltung von Standards der jeweiligen Branche

Ferner sind ratsam

• die Stabilität und Sicherheit der Unternehmensprozesse
• die Transparenz der Unternehmensprozesse

Auf Wunsch

• werden Gespräche mit Mitarbeitern über deren Verständnis von Compliance geführt.
• werden Schulungen für Mitarbeiter in besonders compliancerisikobehafteten Bereichen durchgeführt.

Am Ende des Audit-Prozesses wird in einem Audit-Briefing Rückmeldung über die Ergebnisse an die Verantwortlichen gegeben.

Eine turnusmäßige Wiederholung des Audits ist sinnvoll, um abzugleichen, ob die Optimierungsvorschläge umgesetzt wurden und ob die Weiterentwicklung des Unternehmens bzw. neuere Rechtslagen sich auf die Compliance-Situation auswirken.

In diesem Audit-Briefing enthalten sind:

• Etwaige Schwachstellen in Prozessen, Richtlinien oder Vorgehensweisen.
• Entsprechende Optimierungsvorschläge.